為貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡稱“省級母基金”）與江蘇省沿海開發(fā)集團有限公司（以下簡稱“省沿海集團”）牽頭，聯(lián)合江蘇省南通市、鹽城市、連云港市三地國有企業(yè)共同出資設(shè)立江蘇省海洋經(jīng)濟股權(quán)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“省海洋基金”），規(guī)模20億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：
一、遴選基本原則
（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構(gòu)機會平等。
（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。
（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。
二、省海洋基金基本情況
（一）基金定位
旨在支持江蘇省推動海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，做大做強江蘇海洋產(chǎn)業(yè)實體經(jīng)濟，服務全省海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
（二）組織形式
有限合伙制。
（三）注冊地址
江蘇省南京市。
（四）存續(xù)期限
存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。
（五）出資結(jié)構(gòu)
總規(guī)模20億元，其中：
1.省級母基金出資5億元，占比25%；
2.省沿海集團下屬江蘇省沿海開發(fā)投資有限公司與江蘇沿海私募基金管理有限公司出資5億元，占比25%；
3.南通市國有企業(yè)南通沿海開發(fā)集團有限公司、南通港口集團有限公司、南通創(chuàng)新發(fā)展基金（有限合伙），共出資4億元，占比20%；
4.鹽城市國有企業(yè)江蘇黃海金融控股集團有限公司出資4億元，占比20%；
5.連云港市國有企業(yè)連云港市海洋發(fā)展有限公司、連云港市工投集團產(chǎn)業(yè)投資有限公司、連云港市贛榆農(nóng)業(yè)發(fā)展集團有限公司、江蘇海州灣發(fā)展集團有限公司、江蘇東海農(nóng)業(yè)發(fā)展集團有限公司、連云港勝?？毓捎邢薰荆渤鲑Y2億元，占比10%；
（六）投資模式
1.投資方式包括通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項目，其中直接投資項目金額不超過省海洋基金實際投資金額的50%；
2.省海洋基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個直投項目的投資金額不超過省海洋基金實繳出資總額的20%。
（七）投資方向
主要投資于《江蘇省海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動方案》里的“十大海洋產(chǎn)業(yè)鏈”及其上下游、省沿海集團海洋產(chǎn)業(yè)主業(yè)相關(guān)領(lǐng)域中相關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)，重點關(guān)注海工裝備和高技術(shù)船舶、海洋新材料、海洋新能源、海洋信息技術(shù)、海洋生物醫(yī)藥等五大細分方向。
三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求
（一）基本要求
1.產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運作應當符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；
2.產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作；
3.產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合省海洋基金投資方向等相關(guān)要求的標的；
4.產(chǎn)業(yè)子基金應當注冊在江蘇省內(nèi)；
5.產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于10億元，各級政府出資比例合計不超過50%；
6.法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。
（二）存續(xù)期限
原則上不超過12年，且不超過省海洋基金的存續(xù)期限。
（三）投資地域
1.直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。以下情形可認定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：
（1）直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè)；
（2）投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)（遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi)）；
（3）通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)基地、區(qū)域總部、研發(fā)中心落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)（確有實質(zhì)性經(jīng)營活動）；
（4）被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報表范圍）。
2.本產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)在管其他基金（關(guān)聯(lián)基金）投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的，按照實際投資金額的80%納入投資認定范圍。
關(guān)聯(lián)基金納入認定范圍的金額，不得超過本產(chǎn)業(yè)子基金納入認定范圍的金額；且本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資江蘇省內(nèi)企業(yè)金額不得低于省內(nèi)各級政府出資總額。
3.本產(chǎn)業(yè)子基金的關(guān)聯(lián)基金可納入計算的投資行為應同時滿足以下要求：
（1）投資方式為股權(quán)投資；
（2）投資行為發(fā)生在本產(chǎn)業(yè)子基金投資期內(nèi)；
（3）投資方向為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)方向，且應符合省級母基金投資領(lǐng)域目錄；
（4）如基金管理人在戰(zhàn)新基金集群內(nèi)管理了多支基金，對每一個符合要求的投資行為只能計算一次，不得重復計算。
4.計算加分項：本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資省內(nèi)企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為國家級專精特新小巨人企業(yè)的，返投認定金額按本基金投資金額的150%計算；本產(chǎn)業(yè)子基金投資的企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認定金額按本基金投資金額的200%計算。
5.積極吸引央企、國家級大基金參與基金出資，央企、國家級大基金出資比例較高或作為第一大出資人的，返投金額認定在上述框架內(nèi)結(jié)合央企、國家級大基金相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行，具體認定計算方式在基金組建方案和合伙協(xié)議中約定明確。
6.直接投資于產(chǎn)業(yè)子基金出資地區(qū)內(nèi)企業(yè)的金額，以產(chǎn)業(yè)子基金合伙協(xié)議約定為準。
7.原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。
（四）管理費
1.投資期：基金實繳規(guī)模的1.5%/年；
2.退出期：未退出項目初始投資成本的1.5%/年；
3.延長期、清算期：不收取管理費；
4.建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。
（五）門檻收益與業(yè)績報酬
門檻收益率不低于年化單利5%，管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。
（六）負面清單
產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務：
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；
2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈；
4.吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；
7.“名股實債”“名基實儲”；
8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目；
9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；
10.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。
（七）管理運作要求
產(chǎn)業(yè)子基金管理運作應根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關(guān)要求，并應落實以下管理要求：
1.省海洋基金管理機構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司（以下簡稱“省級母基金管理機構(gòu)”）指導下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應當按照投資領(lǐng)域目錄開展投資；
2.省海洋基金管理機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會中委派一名委員，該名委員參與產(chǎn)業(yè)子基金投資決策，并對產(chǎn)業(yè)子基金資金安全進行監(jiān)督管理。產(chǎn)業(yè)子基金50萬元及以上的劃款指令須經(jīng)省海洋基金管理機構(gòu)蓋章或授權(quán)該名委員簽字后方可執(zhí)行；
3.產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應將其作為重大事項報省級母基金管理機構(gòu)進行前置審查，前置審查重點關(guān)注政策目標、投資領(lǐng)域、項目風險等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄；
4.產(chǎn)業(yè)子基金應當選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構(gòu)，托管機構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人（股東）會議審議通過后生效；托管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機構(gòu)）之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶（含募集戶、托管戶等）須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng)；
5.產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應當在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運作情況；
6.省海洋基金管理機構(gòu)每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進行考核評價。產(chǎn)業(yè)子基金每年實際計提管理費金額為當年應計提金額的80%，剩余的20%中，每年應計提金額的10%與當年考核評價結(jié)果掛鉤，當年考核評價等級為差的不予計提；另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由省海洋基金管理機構(gòu)另行制定；
7.省海洋基金管理機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，省級母基金管理機構(gòu)可進行全面復查或抽查。
四、管理機構(gòu)和管理團隊申報要求
（一）管理機構(gòu)要求
遴選管理機構(gòu)相關(guān)標準不得低于以下條件：
1.應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記；
2.原則上應為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(gòu)或細分行業(yè)領(lǐng)域頭部機構(gòu)（近三年曾在相關(guān)榜單中列入早期投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、私募股權(quán)投資機構(gòu)、國資投資機構(gòu)、細分行業(yè)領(lǐng)域前50強，相關(guān)榜單由省級母基金負責解釋和動態(tài)管理）；
3.在中國大陸注冊，實繳注冊資本應不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；
4.對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；
5.具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值；
6.具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設(shè)施；
7.具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等；
8.管理機構(gòu)及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄；
積極吸引央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機構(gòu)開展合作。央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機構(gòu)旗下全資、控股且實際控制的管理機構(gòu)參與遴選，且該央企、產(chǎn)業(yè)龍頭或大型金融機構(gòu)在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的，重點考量可為我省引進的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當放寬上述第2、5條要求。
經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機構(gòu)后，子基金管理機構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調(diào)整，應自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向省海洋基金管理機構(gòu)書面報備。若有重大不利調(diào)整，省海洋基金管理機構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機構(gòu)。
（二）管理團隊要求
1.配備專職管理團隊不低于5人，成員應具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于3年；
2.配備的專職管理團隊核心成員（委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負責人及投委會成員）應全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少2人在申報機構(gòu)擁有與省海洋基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與省海洋基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金；
3.管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人（股東）會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過；
4.核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應在相關(guān)基金曾擔任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務的高級管理人員；
5.產(chǎn)業(yè)子基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；
6.管理團隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風險利益綁定機制。
央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機構(gòu)旗下全資、控股且實際控制的管理機構(gòu)參與遴選，且該央企、產(chǎn)業(yè)龍頭或大型金融機構(gòu)在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的，重點考量可為江蘇省引進的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當放寬上述第1、2條要求。
五、遴選程序
產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)由省海洋基金管理機構(gòu)公開遴選。
遴選程序包括：
（一）發(fā)布公告；
（二）材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單；
（三）盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風險控制和財務、法務、業(yè)務等重要信息進行全面核查；
（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單；
（五）決策流程。省海洋基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；
（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。中選管理機構(gòu)應在完成遴選決策后（自遴選結(jié)果公示結(jié)束次日起）6個月內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)子基金工商注冊，無法按時完成的，需重新開展遴選相關(guān)流程。
六、申報方式
（一）請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。
（二）申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。
（三）申報材料匯編一式叁份，報送至南京市建鄴區(qū)奧體大街68號4棟省海洋基金管理機構(gòu)。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱wangxiao@jsyhkf.com。
聯(lián)系人：許星
聯(lián)系電話：19201886419
附件：江蘇省海洋經(jīng)濟股權(quán)投資基金（有限合伙）產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報材料說明.docx
江蘇省海洋經(jīng)濟股權(quán)投資基金（有限合伙）
2025年7月15日
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